中國證券監督管理委員會西藏監管局網站今日公布的行政監管措施決定書([2019]12、13號)顯示，經查，拉薩鴻臻軒杰創業投資管理有限責任公司(以下簡稱“拉薩鴻臻軒杰創投”)與拉薩鴻新資產管理有限公司(以下簡稱“拉薩鴻新資管”)均存在如下問題：

西藏證監局于2019年9月24至25 日對兩家公司進行了現場檢查，發現兩家公司均存在未對基金產品進行風險評級的情況，其中，拉薩鴻新資管管理的上海軒臻投資中心(有限合伙)、上海臻皓投資合伙企業(有限合伙)基金未托管，在基金合同和無托管協議中未明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條、第二十一條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，西藏證監局決定對兩家涉事公司采取責令改正的行政監管措施，并記入誠信檔案。

經中國經濟網記者查詢發現，拉薩鴻新資管成立于2015年3月24日，注冊資本500萬人民幣，金伯富為法定代表人、實控人、最終受益人、執行董事兼總經理、第一大股東，持股比例78%。拉薩鴻臻軒杰創投成立于2016年12月2日，注冊資本500萬人民幣，金伯富為法定代表人、執行董事兼總經理，大股東為拉薩鴻新資管，持股比例65%，寧波博遠智盛股權投資管理有限公司為小股東，持股比例35%。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條規定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十一條規定：除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。

基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

以下為原文：

中國證券監督管理委員會西藏監管局行政監管措施決定書

[2019] 12 號

關于對拉薩鴻新資產管理有限公司采取責令改正措施的決定

拉薩鴻新資產管理有限公司：

我局于2019 年9 月24-25 日對你公司進行了現場檢查，發現你公司存在未對基金產品進行風險評級的情況，你公司管理的上海軒臻投資中心(有限合伙)、上海臻皓投資合伙企業(有限合伙)基金未托管，在基金合同和無托管協議中未明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條、第二十一條的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定,現決定對你公司采取責令改正的行政監管措施，并計入誠信檔案。你公司應在收到本決定書之日起30 日內向我局提交書面整改報告。如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60 日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提出訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

西藏證監局

2019年12月11日

中國證券監督管理委員會西藏監管局行政監管措施決定書

[2019] 13 號

關于對拉薩鴻臻軒杰創業投資管理有限責任公司采取責令改正措施的決定

拉薩鴻臻軒杰創業投資管理有限責任公司：

我局于2019 年9 月24~25 日對你公司進行了現場檢查，發現你公司存在未對基金產品進行風險評級。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定,現決定對你公司采取責令改正的行政監管措施，并計入誠信檔案。你公司應在收到本決定書之日起30 日內向我局提交書面整改報告。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60 日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6 個月內向有管轄權的人民法院提出訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

西藏證監局

2019年12月11日

關鍵詞： 拉薩鴻新資管