中國證監會網站今日公布的中國證券監督管理委員會西藏監管局行政監管措施決定書([2019]14號)顯示，西藏證監局于2019年9月24~25日對西藏華聞資產管理有限公司(簡稱“華聞資產”)進行了現場檢查，發現華聞資產存在未對基金產品進行風險評級。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定，現決定對華聞資產采取責令改正的行政監管措施，并計入誠信檔案。華聞資產應在收到本決定書之日起30日內向西藏證監局提交書面整改報告。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條規定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定， 中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

以下為原文：

中國證券監督管理委員會西藏監管局行政監管措施決定書

[2019]14號

關于對西藏華聞資產管理有限責任公司采取責令改正措施的決定

西藏華聞資產管理有限公司：

我局于2019年9月24~25日對你公司進行了現場檢查，發現你公司存在未對基金產品進行風險評級。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十七條規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條規定,現決定對你公司采取責令改正的行政監管措施，并計入誠信檔案。你公司應在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提出訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

西藏證監局

2019年12月11日

關鍵詞： 西藏華聞資產